【政策文件：質(zhì)量控制】廣州市住房和城鄉(xiāng)建設局關于加強建筑工程質(zhì)量風險分級管控的通知各有關單位：　　為貫徹落實市政府《關于印發(fā)廣州市工程建設項目審批制度改革試點實施方案的通知》（穗府〔2018〕12號）精神，進一步深化“放管服”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，加強工程質(zhì)量事中事后監(jiān)管，規(guī)范本市建筑工程質(zhì)量風險管控工作，提升工程質(zhì)量預控能力和水平，依據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》《工程質(zhì)量安全手冊（試行）》及《住房城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)大型工程技術(shù)風險控制要點的通知》（建質(zhì)函〔2018〕28號）等法律法規(guī)及技術(shù)標準文件，現(xiàn)就進一步加強建筑工程質(zhì)量風險分級管控有關工作通知如下：　　一、定義及適用范圍　　（一）工程質(zhì)量風險是指在建設工程施工過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴重性的組合。按照引起工程質(zhì)量風險事故的可能性和造成后果的危害程度及影響范圍，分為重大風險、較大風險、一般風險及較低風險四級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。　　（二）風險分級管控是指風險識別、分析、評價、管控并持續(xù)改進的動態(tài)過程，工程質(zhì)量風險管控工作應遵循全面性、系統(tǒng)性、科學性、專業(yè)性、經(jīng)濟性、動態(tài)性和實效性原則。　　1.風險識別是發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的過程。　　2.風險分析是理解風險性質(zhì)，確定發(fā)生的可能性、后果嚴重性等級的過程。　　3.風險評價是判定風險大小，確定風險等級的過程。　　4.風險管控是針對不同等級的風險明確對策并采取相應控制措施的管理過程。　　（三）廣州市行政區(qū)域內(nèi)新建、擴建、改建的建筑工程質(zhì)量風險分級管控工作均應按本通知執(zhí)行。保險公司實施工程質(zhì)量風險控制可以參照執(zhí)行。　　二、工程質(zhì)量風險識別各參建單位應參照《大型工程技術(shù)風險控制要點》（建質(zhì)函〔2018〕28號）、《工程質(zhì)量安全手冊》（建質(zhì)〔2018〕95號）、《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300）、《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB50204）、《建筑地基基礎工程質(zhì)量驗收標準》（GB50202）等，對施工過程中各種主要危險和有害因素進行識別，并對質(zhì)量事故風險類型進行識別。　　三、工程質(zhì)量風險管控內(nèi)容　　工程項目建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位（以下簡稱各參建單位）是風險管控的責任主體，應建立健全工程質(zhì)量風險管控的體制機制，制定工作制度，明確責任主體，采取有效措施，全面、系統(tǒng)識別風險，科學分析、評價風險，在工程建設過程中對工程質(zhì)量風險進行有效管控。應確定工程質(zhì)量風險管控的牽頭部門和分管領導，明確企業(yè)相關職能部門關于工程質(zhì)量風險管控的職責、目標與任務。企業(yè)主要負責人是企業(yè)工程質(zhì)量風險管控的第一責任人，工程項目負責人在企業(yè)主要負責人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項目工程質(zhì)量風險管控的第一責任人。　　（一）建設單位質(zhì)量風險防控工作　　1.建設單位是工程質(zhì)量風險管控的首要責任主體，應全面掌握項目的工程質(zhì)量風險。應當根據(jù)工程項目規(guī)模、技術(shù)難度等實際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設工期、建設費用，并在合同中明確各參建單位風險管控的標準、要求、責任和義務，牽頭組織各參建單位實施工程質(zhì)量風險管控，確保工程質(zhì)量安全。　　2.建設單位應在工程建設全過程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風險管控措施落實情況，包括工程質(zhì)量風險管控責任制、風險管控制度、工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設備器材、機械的準備情況，項目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況等。　　3.建設單位可委托第三方專業(yè)評估機構(gòu)對工程項目質(zhì)量風險建設全過程進行科學、系統(tǒng)評估，定期對項目的風險管控實施情況、質(zhì)量管理體系、實體質(zhì)量缺陷以及存在的質(zhì)量風險等進行定期評價，并提出質(zhì)量風險分析、防控措施及對策，從而及時調(diào)整風險源等級、清單和管控措施。　　（二）施工單位風險防控工作　　1.施工單位是工程質(zhì)量風險管控的實施主體。施工總承包單位應對工程質(zhì)量風險管控工作統(tǒng)籌管理，專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位應負責其承包工程的質(zhì)量風險管理工作。　　2.施工單位應健全完善工程質(zhì)量預防控制體系，建立工程質(zhì)量風險管控責任制和各項管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風險職責，建立考核獎懲、全員培訓等工作機制；建立企業(yè)工程質(zhì)量風險源判別清單庫，編制項目工程質(zhì)量風險源識別清單，并在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中實施工程質(zhì)量風險管控，采取技術(shù)、管理、應急等措施，對工程質(zhì)量風險進行有效管控。　　3.項目部應執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風險各項管理制度，明確項目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責和內(nèi)容，組織實施風險識別、風險分析、風險評價、制定管控措施，編制項目部工程質(zhì)量風險識別清單，制定針對性的專項施工組織設計（包括風險預控措施與應急預案），認真組織工程質(zhì)量風險管控的技術(shù)交底工作，并落實施工全過程的質(zhì)量風險管控措施。　　4.施工單位應在施工現(xiàn)場大門明顯位置設置風險公告欄，公告主要質(zhì)量風險、可能引發(fā)事故類型、事故后果、管控方法、應急措施、報告方式以及責任單位、責任人、聯(lián)系方式等。　　（三）監(jiān)理單位風險防控工作　　1.監(jiān)理單位對工程質(zhì)量風險管控工作負監(jiān)理責任，應建立風險管控相關監(jiān)理制度，將風險管控監(jiān)理工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制相應的監(jiān)理實施細則，定期對監(jiān)理單位項目部落實情況進行檢查。　　2.審查施工單位風險識別、風險分析、風險評價、措施制定等相關資料，采取現(xiàn)場巡查、旁站監(jiān)理、審核查驗等方式，檢查工程質(zhì)量風險管控措施落實情況。項目重大風險、較大風險源施工期間，監(jiān)理單位項目管理人員必須在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責。　　3.發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效識別風險、風險評估有誤、管控措施不當或者管控措施和管理制度落實不到位的，應要求施工單位及時改正。情節(jié)嚴重的，監(jiān)理單位應要求施工單位停工整改并報告建設單位；施工單位拒不整改的，應及時報告相關建設工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。　　（四）勘察、設計單位職責　　1.勘察、設計單位應在項目勘察、設計階段做好相關風險識別工作，識別工程項目工程質(zhì)量風險，并在勘察、設計文件中注明涉及工程質(zhì)量風險的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設計單位項目負責人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風險控制的相關依據(jù)，應制定質(zhì)量風險預警控制指標，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。　　2.勘察、設計單位應參加建設單位組織的工程質(zhì)量風險管控，指導、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風險管理措施，檢查實施情況，并提出針對性建議。　　四、監(jiān)督管理　　（一）市住房和城鄉(xiāng)建設局應統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)全市建筑工程質(zhì)量風險管控的監(jiān)督管理工作。各級質(zhì)量監(jiān)督部門應將重大風險、較大風險列為監(jiān)督檢查的重點，加強重大風險管控情況的監(jiān)督檢查，采用多種手段消除、降低和控制重大風險，有效防范質(zhì)量事故發(fā)生。對一般、較低風險，可結(jié)合日常監(jiān)管工作實際，實施差異化動態(tài)監(jiān)管。　　（二）各參建單位不落實本通知規(guī)定的，應當依法責令其限期改正，督促整改落實，并列為重點監(jiān)督檢查對象，對拒不整改的單位應進一步采取約談、記錄不規(guī)范行為等行政措施。廣州市住房和城鄉(xiāng)建設局2020年1月23日