【政策文件：質(zhì)量控制】廣州市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局關(guān)于加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的通知各有關(guān)單位：　　為貫徹落實(shí)市政府《關(guān)于印發(fā)廣州市工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》（穗府〔2018〕12號(hào)）精神，進(jìn)一步深化“放管服”改革，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)工程質(zhì)量事中事后監(jiān)管，規(guī)范本市建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作，提升工程質(zhì)量預(yù)控能力和水平，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）》及《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)的通知》（建質(zhì)函〔2018〕28號(hào)）等法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控有關(guān)工作通知如下：　　一、定義及適用范圍　　（一）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指在建設(shè)工程施工過(guò)程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴(yán)重性的組合。按照引起工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事故的可能性和造成后果的危害程度及影響范圍，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)及較低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。　　（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、管控并持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作應(yīng)遵循全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、專業(yè)性、經(jīng)濟(jì)性、動(dòng)態(tài)性和實(shí)效性原則。　　1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。　　2.風(fēng)險(xiǎn)分析是理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性等級(jí)的過(guò)程。　　3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是判定風(fēng)險(xiǎn)大小，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。　　4.風(fēng)險(xiǎn)管控是針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)策并采取相應(yīng)控制措施的管理過(guò)程。　　（三）廣州市行政區(qū)域內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作均應(yīng)按本通知執(zhí)行。保險(xiǎn)公司實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制可以參照?qǐng)?zhí)行。　　二、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各參建單位應(yīng)參照《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》（建質(zhì)函〔2018〕28號(hào)）、《工程質(zhì)量安全手冊(cè)》（建質(zhì)〔2018〕95號(hào)）、《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）、《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（GB50204）、《建筑地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（GB50202）等，對(duì)施工過(guò)程中各種主要危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行識(shí)別。　　三、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容　　工程項(xiàng)目建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位（以下簡(jiǎn)稱各參建單位）是風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的體制機(jī)制，制定工作制度，明確責(zé)任主體，采取有效措施，全面、系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的牽頭部門和分管領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)相關(guān)職能部門關(guān)于工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人。　　（一）建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控工作　　1.建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費(fèi)用，并在合同中明確各參建單位風(fēng)險(xiǎn)管控的標(biāo)準(zhǔn)、要求、責(zé)任和義務(wù)，牽頭組織各參建單位實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，確保工程質(zhì)量安全。　　2.建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過(guò)程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況等。　　3.建設(shè)單位可委托第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)評(píng)估，定期對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況、質(zhì)量管理體系、實(shí)體質(zhì)量缺陷以及存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，并提出質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析、防控措施及對(duì)策，從而及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)、清單和管控措施。　　（二）施工單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作　　1.施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。施工總承包單位應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作統(tǒng)籌管理，專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位應(yīng)負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作。　　2.施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，建立考核獎(jiǎng)懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制；建立企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)，編制項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單，并在工程施工全過(guò)程、各環(huán)節(jié)中實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，采取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。　　3.項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理制度，明確項(xiàng)目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施，編制項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，制定針對(duì)性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)交底工作，并落實(shí)施工全過(guò)程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施。　　4.施工單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)大門明顯位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公告主要質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故類型、事故后果、管控方法、應(yīng)急措施、報(bào)告方式以及責(zé)任單位、責(zé)任人、聯(lián)系方式等。　　（三）監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作　　1.監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)監(jiān)理制度，將風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)理工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制相應(yīng)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，定期對(duì)監(jiān)理單位項(xiàng)目部落實(shí)情況進(jìn)行檢查。　　2.審查施工單位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、措施制定等相關(guān)資料，采取現(xiàn)場(chǎng)巡查、旁站監(jiān)理、審核查驗(yàn)等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)源施工期間，監(jiān)理單位項(xiàng)目管理人員必須在施工現(xiàn)場(chǎng)履行監(jiān)理職責(zé)。　　3.發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有誤、管控措施不當(dāng)或者管控措施和管理制度落實(shí)不到位的，應(yīng)要求施工單位及時(shí)改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報(bào)告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。　　（四）勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé)　　1.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)階段做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，識(shí)別工程項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并在勘察、設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依據(jù)，應(yīng)制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。　　2.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對(duì)性建議。　　四、監(jiān)督管理　　（一）市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局應(yīng)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)全市建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督管理工作。各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)列為監(jiān)督檢查的重點(diǎn)，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況的監(jiān)督檢查，采用多種手段消除、降低和控制重大風(fēng)險(xiǎn)，有效防范質(zhì)量事故發(fā)生。對(duì)一般、較低風(fēng)險(xiǎn)，可結(jié)合日常監(jiān)管工作實(shí)際，實(shí)施差異化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。　　（二）各參建單位不落實(shí)本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，督促整改落實(shí)，并列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對(duì)象，對(duì)拒不整改的單位應(yīng)進(jìn)一步采取約談、記錄不規(guī)范行為等行政措施。廣州市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局2020年1月23日