廣州市人民政府辦公廳關于印發促進期貨市場高質量發展打造風險管理中心工作方案的通知穗府辦函〔2021〕83號廣州市人民政府辦公廳關于印發促進期貨市場高質量發展打造風險管理中心工作方案的通知各區人民政府，市政府各部門、各直屬機構：　　《促進期貨市場高質量發展打造風險管理中心工作方案》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到問題，請徑向市地方金融監管局反映。　　廣州市人民政府辦公廳　　2021年11月22日促進期貨市場高質量發展打造風險管理中心工作方案　　為搶抓廣州期貨交易所落地契機，健全政策體系，完善發展環境，將期貨業打造成為廣州金融業“十四五”重點發展的優勢產業，助力粵港澳大灣區國際金融樞紐建設，現制定工作方案如下。　　一、指導思想和發展目標　　（一）指導思想。　　堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習近平總書記對廣東重要講話和重要指示精神，認真落實《粵港澳大灣區發展規劃綱要》《中國（廣東）自由貿易試驗區總體方案》《關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見》等文件精神，堅持新發展理念，以深化金融供給側結構性改革為主線，大力發展期貨業和期貨市場，提升金融服務質量和效能，更好地服務實體經濟。　　（二）發展目標。　　給予資金等多方面扶持政策，全力支持廣州期貨交易所發展。以“創新型、市場化、國際化”為原則加快建設，完善金融人才機制，引進高端期貨人才，建設安全、高效的技術系統，依托灣區資源優勢和產業優勢緊扣服務綠色發展、粵港澳大灣區建設和“一帶一路”倡議等主題研發產品，逐步形成系列化和多樣化的創新產品體系，打造期貨行業的“廣州價格”，深化對外交流合作，努力把廣州期貨交易所建設成為國際一流的期貨交易基礎設施。　　充分發揮廣州期貨交易所的龍頭帶動作用，集聚一批優質的期貨經營機構、風險管理機構，吸引一批期貨高端人才來穗發展，積極營造期貨市場良好生態環境，大力發展金融科技及相關產業服務期貨市場，推動期現貨、期貨與其他實體產業及金融業協同發展，深化穗、深、港、澳金融交流合作，打造立足廣州、輻射灣區、面向全國的風險管理中心，助力粵港澳大灣區國際金融樞紐建設。　　二、培育集聚廣州期貨市場主體　　1. 培育設立期貨公司。加大政策支持力度，引導具有良好聲譽和經營業績的境內外企業、機構在穗設立期貨公司。探索設立跨境合資、獨資期貨經營機構，鼓勵在穗金融機構與香港、澳門金融機構合作，成立合資金融集團或期貨公司。支持期貨公司在穗設立風險管理子公司及相關機構。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局、人民銀行廣州分行營業管理部）　　2. 支持在穗期貨公司發展壯大。鼓勵綜合實力較強的企業集團或在某一商品領域、投資領域具有領先優勢的機構參股期貨公司，增強資本實力。支持在穗期貨公司對標行業頭部公司的經營和管理方式，通過引進戰略投資者、公開上市等方式發展壯大。加大支持力度，幫助在穗期貨公司解決發展中存在的困難。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局、市商務局）　　3. 支持期貨市場參與主體優化產品與業務。支持在穗期貨公司及其風險管理子公司圍繞服務實體經濟需求，探索開展基差交易、倉單服務、場外衍生品業務等風險管理業務，豐富業務體系，提升綜合競爭力。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局）　　4. 推動銀行、保險機構積極參與期貨市場。支持銀行機構積極開展期貨資金結算存管、風險管理等業務。鼓勵銀行、保險公司和期貨公司合作，推動“保險+期貨”等新型業務落地，加強銀行、保險公司、風險管理公司和期貨公司的業務聯動，增強金融服務實體經濟效能。（責任單位：市地方金融監管局、廣東銀保監局、廣東證監局）　　5. 推動基金公司積極參與期貨市場。大力發展機構投資者，圍繞廣州期貨交易所集聚、培育一批公募、私募基金參與期貨市場交易，培育高水平的商品投資基金經理（CPO）。推動期貨公司轉型發展，支持期貨公司設立公募基金，提高風險管理能力。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局）　　6. 發展期貨市場中介機構。積極引進和發展會計、律師、資產評估、信用評級、投資咨詢服務等期貨市場中介機構，引導中介機構規范經營，促進中介服務市場專業化、高端化發展，構建機構眾多、服務優良的期貨市場中介服務體系。（責任單位：市發展改革委、廣東證監局、市司法局、市地方金融監管局）　　7. 支持期貨相關信息技術產業發展。支持通信運營商圍繞廣州期貨交易所的撮合主機建立托管機房，提高系統穩定性、可靠性、實用性，豐富技術服務內容，優化關鍵技術指標，吸引交易商和期貨公司租用，大力發展期貨市場科技開發、系統維護等配套服務。鼓勵數字金融發展，對于采用互聯網、人工智能、區塊鏈等技術賦能期貨業務和管理的經營機構及科技企業給予政策支持。（責任單位：市地方金融監管局、市工業和信息化局）　　8. 優化期貨相關數據服務。吸引境內外金融科技、數據資訊服務提供商來穗發展，聚集大數據、云計算、人工智能等領域的金融科技企業，提供期貨交易結算、風控管理、行業分析、資金監控等服務，完善期貨市場鏈條，不斷優化期貨市場環境。（責任單位：市地方金融監管局、市工業和信息化局）　　三、建設基于期貨市場的風險管理中心　　9. 鼓勵企業利用衍生品工具加強風險管理。發揮廣州產業鏈長、上下游企業眾多、商品交易發達的優勢，加強宣傳引導，支持產業鏈上下游實體企業充分運用期貨和期權等工具對沖風險，提升產業鏈、供應鏈應對價格波動的風險防范能力。支持市屬國有企業建立健全內部決策和風險防控機制，圍繞企業生產經營主業，依法依規開展套期保值業務，防范價格波動風險。（責任單位：市發展改革委、市國資委、市地方金融監管局、廣東證監局）　　10. 利用期貨助推相關產業高質量發展。圍繞廣州期貨交易所上市品種，聚集上下游相關企業和周邊服務商，帶動商品進出口，建設大宗商品產業聚集區。以金融服務實體經濟為宗旨，充分發揮期貨“價格晴雨表”功能，推動相關現貨產業生產、加工、貿易高質量發展，強化定價中心功能，促進產業轉型升級。支持我市各類交易場所與期貨交易所加強合作，實現期現貨市場聯動發展。（責任單位：市地方金融監管局、市商務局、市發展改革委）　　11. 促進期貨業與其他金融業協同發展。在滿足法規制度的前提下，鼓勵期貨公司、證券公司、基金公司、銀行和保險公司開發跨市場、跨產品、跨業務的金融產品，滿足不同機構開展多元化投資的風險管理需求，推動期貨業與其他金融業協同發展，完善廣州現代金融服務體系，促進金融資源加速集聚和優化配置。（責任單位：市地方金融監管局、廣東銀保監局、廣東證監局、人民銀行廣州分行營業管理部）　　12. 建設廣州商品期貨交割中心。結合粵港澳大灣區產業需求，引導實體企業建設商品期貨交割庫，延伸期貨產業鏈條。鼓勵支持廣州地區符合條件的現貨企業申請與全國各大商品期交所設立保稅交割庫。鼓勵全球供應商和批發商參與交割庫市場交易，培育期現結合經營的大宗商品交易商。支持期貨交割相關倉儲、物流產業發展，采用現代倉儲管理技術，提升運輸效率，實現產業良性循環。（責任單位：市地方金融監管局、市商務局、市發展改革委、廣東證監局、南沙區政府）　　四、加大期貨市場政策扶持力度　　13. 在現有政策基礎上進一步提高對期貨業的扶持力度。修訂完善《關于支持廣州區域金融中心建設的若干規定》，出臺相關措施加大對期貨業的扶持力度，同時積極向省爭取政策支持，全力推進廣州期貨業發展壯大。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局）　　14. 加大期貨高端人才引進力度。引進具有行業領先視野、熟悉境內外期貨市場發展規律及相關金融規則的高端期貨人才，加大對期貨行業人才的激勵，打造兼具理論和市場經驗的期貨管理、交易和技術研發人才隊伍。鼓勵高端期貨人才依規申請我市人才綠卡、申報高層次金融人才，對符合規定條件的人才給予落戶、子女教育、購房、購車、人才公寓等方面扶持政策，吸引期貨相關人才在穗集聚發展。（責任單位：市地方金融監管局、市委組織部、市發展改革委、市教育局、市財政局、市人力資源社會保障局、市住房城鄉建設局）　　15. 建設期貨產業集聚區。在南沙區建設期貨產業集聚區，打造集商務辦公、數據處理、災難備份、產品開發、技術創新、會議培訓于一體的期貨產業園區。在天河區建設期貨特色樓宇（片區），以廣州期貨交易所為核心，引導產業聚焦，推動各類期貨、基金公司和中介等機構，以及與期貨交易及資產配置相關的金融機構落戶，建設風險管理中心的優質載體。（責任單位：南沙區政府、天河區政府、市地方金融監管局）　　五、營造期貨市場良好生態環境　　16. 設立期貨市場智庫。設立期貨市場專家庫、期貨市場研究院、期貨業發展咨詢委員會，與主流智庫、國內外高等財經院校、科研院所、知名期貨研究機構合作，打造以期貨及衍生品為主要研究內容的一流智庫，為廣州期貨交易所發展和廣州風險管理中心建設提供智力支持。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局）　　17. 舉辦高端期貨論壇及會議。與境內外期貨交易所、證券交易所、本地高端論壇舉辦方等加強合作，舉辦廣州期貨高端論壇及大型國際期貨會議，邀請業界專家學者圍繞期貨和風險管理主題進行研討，促進國際交流，不斷提升廣州期貨市場影響力，打造廣州期貨市場知名品牌。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局、市委外辦、市商務局、南沙區政府）　　18. 開展期貨教育培訓。鼓勵本地高校設立期貨學院或開設衍生品專業課程，支持專業培訓機構引進期貨及衍生品培訓項目，鼓勵高等院校與期貨交易所加強合作，通過簽署戰略合作協議、共建博士后工作站和衍生品發展研究中心等方式，共同培養風險管理人才。鼓勵廣州期貨交易所與廣州地區實體企業、金融單位共建學習培訓基地，促進本地區期貨人才隊伍發展。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局）　　19. 加強期貨領域投資者教育。加大對期貨法律法規、政策的宣傳教育力度，在期貨經營機構營業場所電子顯示屏、服務窗口及新媒體等渠道投放投資者教育產品，普及期貨基礎知識。開展期貨法律知識咨詢，引導投資者持續便利地獲取期貨知識，認識投資風險并掌握風險防范措施，知悉權利義務，樹立理性投資理念。（責任單位：廣東證監局、市地方金融監管局）　　20. 加強對外交流合作。建立期貨行業跨境雙向交流機制，鼓勵期貨公司“走出去”，在金融業發達的國家和地區設立分支機構，提升在國際金融市場競爭力。通過招商推介、開展國際交往等方式，加強與芝加哥、紐約、倫敦、法蘭克福、新加坡、香港等全球主要期貨市場合作交流，不斷提高廣州期貨市場國際化水平。（責任單位：市地方金融監管局、廣東證監局、市委外辦）　　六、完善期貨市場風險防控機制　　21. 加強溝通協作。加強金融監管部門與中國期貨業協會、中國期貨市場監控中心等單位的溝通聯系，充分發揮行業自律管理作用。建立金融監管與司法協作機制，加強金融監管部門、公安機關、法院、仲裁委的交流，依法引導規范期貨市場主體行為。推進專項治理凈化金融環境，提高防范化解金融風險能力。（責任單位：廣東證監局、市公安局、市法院、廣州互聯網法院、廣州仲裁委、市地方金融監管局）　　22. 維護期貨市場秩序。按照國務院關于整頓和規范市場經濟秩序的要求，嚴格禁止本地區非法設立期貨經營機構、非法代理期貨買賣、非法或變相設立期貨交易場所及從事其他期貨違法活動。嚴厲打擊非法期貨經營活動，維護期貨市場安全穩健運行。制定風險處置預案，形成對期貨市場突發事件的快速反應機制和防范化解風險的長效機制。（責任單位：市地方金融監管局、市公安局、廣東證監局）　　七、保障措施　　（一）加強組織保障。建立廣州市促進期貨市場高質量發展打造風險管理中心工作聯席會議制度，由分管副市長擔任總召集人，廣東證監局、市地方金融監管局主要負責人擔任副召集人，人民銀行廣州分行營業管理部、廣東銀保監局、市委組織部、市委外辦、市發展改革委、市教育局、市工業和信息化局、市公安局、市司法局、市財政局、市人力資源社會保障局、市住房城鄉建設局、市商務局、市國資委、天河區人民政府、南沙區人民政府、市法院、市互聯網法院、市仲裁委等單位作為成員，負責相關工作統籌協調、任務分解、檢查督辦。聯席會議辦公室設在市地方金融監管局，辦公室主任由市地方金融監管局分管領導擔任。適時召開工作例會，形成我市系統推進、分工負責、上下聯動的工作格局。　　（二）加大扶持力度。在現有政策基礎上進一步加大對期貨業的扶持力度，把廣州期貨交易所、期貨業作為“十四五”期間廣州金融業重要的項目、產業予以扶持，營造優良的金融生態環境，吸引境內外優質機構、高端期貨人才來穗發展，建設高標準期貨市場體系。　　（三）加強正面宣傳。采取靈活多樣、分期有序的方式多渠道開展宣傳，展示期貨市場優秀案例，宣傳期貨市場發展重要成果及期貨服務實體經濟經驗做法，形成全社會“懂期貨、用期貨”的良好氛圍。公開方式：主動公開